金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn八哥鸟寿命是多少年)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具八哥鸟寿命是多少年有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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