科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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