科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军"刚刚公(gōng)告：重大违法强制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qí晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军ng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bì晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军ng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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